北京市通州區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《北京市通州區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》的通知
各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《北京市通州區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
北京市通州區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
2023年6月1日
(此件主動(dòng)公開)
北京市通州區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法
第一章 總則
第一條 為優(yōu)化科技資源配置，規(guī)范和加強(qiáng)北京市通州區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目)管理，提高項(xiàng)目質(zhì)量和管理效率，進(jìn)一步激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，根據(jù)國(guó)家及北京市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于由北京市通州區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱區(qū)科委)立項(xiàng)支持的項(xiàng)目。
第三條 本辦法所指項(xiàng)目是指為服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)通州區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，由區(qū)科委支持開展的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等相關(guān)活動(dòng)。
第四條 項(xiàng)目管理遵循職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的原則，以進(jìn)一步優(yōu)化科技資源配置，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成充滿活力的科技管理和運(yùn)行機(jī)制。
第二章 責(zé)任主體與職責(zé)
第五條 區(qū)科委是項(xiàng)目的主管部門，主要職責(zé)包括：
(一)制定項(xiàng)目管理制度并監(jiān)督執(zhí)行;
(二)按照科技計(jì)劃年度重點(diǎn)任務(wù)組織項(xiàng)目論證,審議、確定立項(xiàng)項(xiàng)目，簽訂項(xiàng)目任務(wù)書;
(三)對(duì)實(shí)施中的項(xiàng)目進(jìn)行指導(dǎo)、評(píng)估和監(jiān)督檢查,協(xié)調(diào)處理項(xiàng)目執(zhí)行中的重大問題;
(四)組織項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià);
(五)負(fù)責(zé)項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的科技信用管理;
(六)受理項(xiàng)目立項(xiàng)、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)申訴;
(七)負(fù)責(zé)項(xiàng)目信息公開與檔案管理工作;
(八)推進(jìn)項(xiàng)目管理數(shù)字化建設(shè),提升管理服務(wù)的智能化水平。
第六條 承擔(dān)單位是具體實(shí)施項(xiàng)目的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：
(一)開展項(xiàng)目可行性研究，提出項(xiàng)目實(shí)施方案,配合區(qū)科委完成項(xiàng)目實(shí)施方案及經(jīng)費(fèi)預(yù)算論證，與區(qū)科委簽訂項(xiàng)目任務(wù)書;
(二)落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施的配套條件和經(jīng)費(fèi),建立穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)，完善科研管理制度;
(三)負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施，遵守項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定,規(guī)范使用項(xiàng)目科技經(jīng)費(fèi)，完成項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的目標(biāo)和任務(wù);
(四)及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目重大進(jìn)展、提交綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等材料,按程序報(bào)批調(diào)整、備案或終止的事項(xiàng);
(五)開展與項(xiàng)目相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化、合作交流、人才培養(yǎng)、科技宣傳推廣等工作;
(六)多主體聯(lián)合承擔(dān)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目第一承擔(dān)單位負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施，并對(duì)項(xiàng)目負(fù)主要責(zé)任，項(xiàng)目其他參與單位須配合完成項(xiàng)目任務(wù);
(七)對(duì)所有提交材料的真實(shí)性和有效性負(fù)責(zé);
(八)配合區(qū)科委完成項(xiàng)目相關(guān)的跟蹤統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等工作。
第七條 咨詢專家主要職責(zé)包括：
遵循獨(dú)立、保密、回避原則，參與項(xiàng)目的可行性評(píng)估、立項(xiàng)方案論證、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。
第八條 承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具備下列條件：
(一)承擔(dān)單位須具有獨(dú)立法人資格,原則上應(yīng)在本行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)，或在通州區(qū)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)且具有開展科研及相關(guān)工作的基礎(chǔ)條件;
(二)承擔(dān)單位應(yīng)具有項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)條件和保障能力,具備健全的項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)管理、科研人員管理、科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、檔案管理制度，擁有專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)和科研管理團(tuán)隊(duì)，符合區(qū)科委的科技信用管理要求;
(三)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有較強(qiáng)的項(xiàng)目組織管理和協(xié)調(diào)能力,身體健康并能履行職責(zé)，符合區(qū)科委對(duì)負(fù)責(zé)人的科技信用管理要求。多主體聯(lián)合承擔(dān)的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上由第一承擔(dān)單位人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施，并對(duì)項(xiàng)目負(fù)主要責(zé)任。
第九條 咨詢專家應(yīng)具備下列條件：
(一)具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng),能夠客觀、公正、實(shí)事求是地提出咨詢意見;
(二)科技專家應(yīng)從事與所咨詢項(xiàng)目相關(guān)的專業(yè)研究,具有高級(jí)技術(shù)職稱或相當(dāng)資格，熟悉相關(guān)領(lǐng)域的科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，了解科技活動(dòng)的特點(diǎn)與規(guī)律，經(jīng)驗(yàn)豐富，在本領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)具有較高的水平;財(cái)務(wù)專家應(yīng)從事財(cái)務(wù)相關(guān)領(lǐng)域工作，并具有中級(jí)或中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱或同等專業(yè)水平。
第三章 申報(bào)與立項(xiàng)管理
第十條 項(xiàng)目的立項(xiàng)程序包括項(xiàng)目審核、行政決策、項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審與實(shí)施方案“二合一”論證(以下簡(jiǎn)稱“二合一”論證)、項(xiàng)目任務(wù)書簽訂等環(huán)節(jié)。
第十一條 項(xiàng)目應(yīng)圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，強(qiáng)化自上而下主動(dòng)布局與自下而上自主申報(bào)相結(jié)合，綜合運(yùn)用公開征集、定向組織等多種方式遴選。
(一)公開征集是指圍繞國(guó)家和北京市關(guān)于加強(qiáng)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)的部署要求、規(guī)劃計(jì)劃和實(shí)施方案，以服務(wù)北京城市副中心高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，根據(jù)通州區(qū)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展工作要求，以推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化、提升城市品質(zhì)和促進(jìn)民生服務(wù)保障為目的，面向社會(huì)進(jìn)行公開征集;
(二)定向組織是指圍繞通州區(qū)委、區(qū)政府中心工作,凝練服務(wù)通州區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大科技任務(wù)，形成重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)工作，通過定向擇優(yōu)、揭榜掛帥等方式，確定項(xiàng)目承擔(dān)單位。
第十二條 項(xiàng)目申報(bào)單位編制《項(xiàng)目實(shí)施方案》報(bào)區(qū)科委審核。通過審核的項(xiàng)目，經(jīng)區(qū)科委行政決策后進(jìn)入“二合一”論證環(huán)節(jié)。以公開征集方式組織的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行擬立項(xiàng)公示，公示期為5個(gè)工作日。
第十三條 區(qū)科委按照“目標(biāo)相關(guān)性、技術(shù)創(chuàng)新性、路線可行性、政策相符性、經(jīng)費(fèi)合理性”等原則，采取通訊、會(huì)議等形式組織專家開展“二合一”論證。按照業(yè)務(wù)相關(guān)性及回避原則，組建涵蓋科技、財(cái)務(wù)等方面專家組成的專家組，專家組原則上由5人以上(含5人)單數(shù)組成，其中財(cái)務(wù)專家不少于1名且不超過總?cè)藬?shù)的30%。
第十四條 通過“二合一”論證的申報(bào)單位與區(qū)科委簽訂任務(wù)書。涉及科技倫理等風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目應(yīng)寫明科技倫理風(fēng)險(xiǎn)及防控應(yīng)對(duì)措施。
第十五條 申報(bào)單位對(duì)擬立項(xiàng)公示有異議的，可在公示期內(nèi)向區(qū)科委提出申訴。具有下列情形之一的，申訴申請(qǐng)不予受理：
(一)非項(xiàng)目申報(bào)單位或申報(bào)人提出申訴申請(qǐng)的;
(二)提交申訴申請(qǐng)的時(shí)間超過規(guī)定截止日期的;
(三)申訴申請(qǐng)內(nèi)容或者手續(xù)不全的;
(四)對(duì)評(píng)審專家的評(píng)審意見等學(xué)術(shù)判斷有不同意見的。
區(qū)科委受理申訴并開展調(diào)查，自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴者反饋處理意見。
第四章 實(shí)施管理
第十六條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排，履行責(zé)任和義務(wù)，按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)任務(wù)。區(qū)科委對(duì)實(shí)施周期1年(含)以內(nèi)的項(xiàng)目原則上不開展過程檢查，對(duì)實(shí)施周期1年以上的項(xiàng)目應(yīng)開展過程檢查。
第十七條 項(xiàng)目執(zhí)行中，在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)且符合申報(bào)要求的前提下，承擔(dān)單位可以自主調(diào)整技術(shù)路線、研究人員等事項(xiàng)，并在項(xiàng)目實(shí)施期滿前向區(qū)科委備案，實(shí)施期滿后不再受理。
第十八條 項(xiàng)目在技術(shù)、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化等方面取得重大進(jìn)展，承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)向區(qū)科委報(bào)告，并作為科技信用評(píng)價(jià)等級(jí)提升的重要依據(jù)。
第十九條 項(xiàng)目出現(xiàn)重大調(diào)整或終止情形的，承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)提交書面申請(qǐng)，實(shí)施期結(jié)束后不予受理;區(qū)科委可直接提出終止的處理意見。項(xiàng)目延期原則上只能申請(qǐng)1次，延期時(shí)間一般不超過1年。
(一)重大調(diào)整事項(xiàng)包括：
1.變更項(xiàng)目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、實(shí)施周期、主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等;
2.調(diào)整項(xiàng)目總預(yù)算;
3.區(qū)科委認(rèn)定的其他情形。
(二)終止事項(xiàng)包括：
1.承擔(dān)單位在項(xiàng)目申請(qǐng)階段偽造或者編造申請(qǐng)材料，騙取立項(xiàng);
2.市場(chǎng)、技術(shù)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確，項(xiàng)目繼續(xù)實(shí)施將導(dǎo)致原定目標(biāo)失效;
3.經(jīng)實(shí)踐證明，項(xiàng)目技術(shù)路線不可行，或無(wú)法實(shí)現(xiàn)任務(wù)書約定的進(jìn)度且無(wú)改進(jìn)辦法;
4.完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致無(wú)法正常進(jìn)行;
5.承擔(dān)單位在項(xiàng)目執(zhí)行中，出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改;
6.區(qū)科委認(rèn)定的其他情形。
第二十條 對(duì)于終止的項(xiàng)目，應(yīng)將已開展的工作、經(jīng)費(fèi)使用、已購(gòu)置設(shè)備儀器、階段性成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等情況形成書面報(bào)告一并提交。區(qū)科委對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)研，必要時(shí)可組織專家論證會(huì)，根據(jù)調(diào)研或?qū)＜艺撟C結(jié)果下達(dá)處理意見。承擔(dān)單位自收到終止結(jié)論之日起1個(gè)月內(nèi)及時(shí)清理賬目與資產(chǎn)，依據(jù)審計(jì)結(jié)果將結(jié)余資金按原渠道退回。
第五章 綜合績(jī)效評(píng)價(jià)管理
第二十一條 項(xiàng)目應(yīng)在實(shí)施期滿后3個(gè)月內(nèi)完成綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作。承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人應(yīng)向區(qū)科委提交如下材料：
(一)項(xiàng)目綜合績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告;
(二)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告;
(三)其他補(bǔ)充說明材料。
第二十二條 項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作原則上由區(qū)科委組織評(píng)價(jià)專家組開展;對(duì)于承擔(dān)單位近三年來科技信用評(píng)級(jí)主為A級(jí)的，區(qū)科委可授權(quán)其自行組建專家組開展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)結(jié)論報(bào)區(qū)科委備案。評(píng)價(jià)專家組一般應(yīng)由5人以上(含5人)相關(guān)領(lǐng)域的單數(shù)專家組成。
第二十三條 項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。
(一)通過：完成任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)的。
(二)具有下列情形之一的，為未通過：
1.因非不可抗拒因素未完成任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的;
2.未按期提交綜合績(jī)效評(píng)價(jià)材料或提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的;
3.未按相關(guān)要求報(bào)批項(xiàng)目重大調(diào)整事項(xiàng)的;
4.承擔(dān)單位或個(gè)人存在嚴(yán)重科研失信、科技倫理違法違規(guī)行為并造成重大影響的;
5.拒不配合綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作或逾期不開展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的。
(三)結(jié)題：因不可抗拒因素未完成任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)的。
區(qū)科委根據(jù)項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)情況，形成項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論，并向承擔(dān)單位下達(dá)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論通知。
第二十四條 項(xiàng)目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機(jī)、樣品、視頻等，應(yīng)當(dāng)根據(jù)任務(wù)書要求，標(biāo)注受通州區(qū)科技計(jì)劃資助。標(biāo)注的成果作為項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。
第二十五條 承擔(dān)單位對(duì)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論有異議的，在收到評(píng)價(jià)結(jié)論通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)，可向區(qū)科委提出申訴。區(qū)科委針對(duì)申訴內(nèi)容組織專家復(fù)審，依據(jù)復(fù)審結(jié)果維持或者修改綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論。
第二十六條 項(xiàng)目具有下列情形之一的，所有承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)清理賬目與資產(chǎn)，依據(jù)審計(jì)結(jié)果在實(shí)施期滿3個(gè)月內(nèi)按照原渠道退回結(jié)余資金;未完成結(jié)余資金退回的，將不予下達(dá)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論通知。
(一)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論為未通過;
(二)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論為結(jié)題;
(三)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)承擔(dān)單位或負(fù)責(zé)人科技信用列入失信懲戒名單的。
第六章 信用與監(jiān)督管理
第二十七條 區(qū)科委建立覆蓋項(xiàng)目管理全過程的科研誠(chéng)信與監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、科研誠(chéng)信、科技倫理、履職盡責(zé)等情況的監(jiān)督。對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、“二合一”論證、實(shí)施、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等全過程各責(zé)任主體實(shí)施科技信用評(píng)級(jí)，并將其信用評(píng)級(jí)信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)。
第二十八條 項(xiàng)目承諾管理制度。申報(bào)單位、負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)簽署書面承諾，保證提交材料合法真實(shí)，對(duì)信息虛假導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。評(píng)審專家應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)和綜合績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)簽署書面承諾，保證遵守回避、保密、客觀、公正原則，對(duì)違規(guī)行為后果承擔(dān)責(zé)任。
第二十九條 對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，予以以下處理：
(一)對(duì)有違規(guī)行為的評(píng)審專家，階段性或永久性取消評(píng)審和申報(bào)參與項(xiàng)目資格;
(二)對(duì)有違規(guī)行為的承擔(dān)單位和科研人員，予以約談、限期整改、暫停撥款、追回已撥資金、終止項(xiàng)目、階段性或永久性取消申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理;
(三)對(duì)有違規(guī)行為的第三方機(jī)構(gòu)及人員，可視情況將相關(guān)問題及線索移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)處理。
處理結(jié)果納入科研誠(chéng)信記錄，對(duì)嚴(yán)重失信行為實(shí)行追責(zé)和懲戒。涉嫌違法、違紀(jì)行為的，應(yīng)及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察部門。
第七章 附則
第三十條 項(xiàng)目管理過程中涉及信息公開、成果轉(zhuǎn)化的，按照國(guó)家和北京市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 本辦法由區(qū)科委負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本辦法自2023年6月1日起施行，《北京市通州區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法(試行)》(通科發(fā)〔2021〕5號(hào))同時(shí)廢止。2023年6月1日前實(shí)施期滿的項(xiàng)目原則上不適用本辦法，2023年6月1日后開展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的項(xiàng)目可適用本辦法，2023年6月1日后立項(xiàng)的項(xiàng)目均適用本辦法。
